Внимание!!! <b>Пресс-релиз "Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Броко Инвест"</b> 13 июля 2010 года Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Броко Инвест». Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: - по состоянию на 24 марта 2010 года и 12 апреля 2010 года собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; - общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований, установленных Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, и Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами; - генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований Порядка ведения внутреннего учета сделок и правил ведения внутреннего учета сделок; - в квартальных отчетах профессионального участника рынка ценных бумах за 2008-2009 гг. обществом указывались недостоверные сведения; - общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года; - общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе в установленный срок сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами; - контролер общества ненадлежащим образом выполнял свои функции при осуществлении своей деятельности. <span class='inv'><![CDATA[<noindex>]]></span><a href="http://www.onix-trade.net/forum/go.php?http://www.fcsm.ru/ru/press/releases/index.php?id_3=6500&year_25=2010&month_25=7" rel="nofollow" target="_blank">http://www.fcsm.ru/ru/press/releases/index...&month_25=7</a><span class='inv'><![CDATA[</noindex>]]></span> Реакция БРОКО: <span class='inv'><![CDATA[<noindex>]]></span><a href="http://www.onix-trade.net/forum/go.php?http://www.procapital.ru/showthread.php?t=26638" rel="nofollow" target="_blank">http://www.procapital.ru/showthread.php?t=26638</a><span class='inv'><![CDATA[</noindex>]]></span>
Молодцы Броко! Классно работают: "Лицензия отозвалась за океаном" комментарий Руководителя ФСФР России В.Д.Миловидова газете "Коммерсант" о причинах отзыва лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг у ООО "Броко Инвест" 14 июля 2010 года, Коммерсант Российский брокер пострадал из-за действий американского регулятора Федеральная служба по финансовым рынкам вчера аннулировала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг инвестиционной компании "Броко Инвест". В компании заявили, что сами отказались от лицензии ФСФР, так как основным рынком, на котором работает компания, всегда был не российский, а американский. Действительно, известность компания получила после того, как в США группа компаний BroCo, в которую входит "Броко Инвест", подверглась судебному преследованию за финансовые манипуляции. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензию инвестиционной компании "Броко Инвест". Как пояснил "Ъ" глава ФСФР Владимир Миловидов, при проверке деятельности компании был выявлен ряд нарушений, основным из которых стало несоответствие лицензионным требованиям к собственному капиталу. "Мы обнаружили, что в отдельные периоды собственный капитал компании был меньше необходимого",— говорит господин Миловидов, добавляя, что "Броко Инвест" доводила этот показатель до необходимого минимума перед отчетными датами. "Мы приняли решение об аннулировании лицензии, так как требования к капиталу должны соблюдаться постоянно",— говорит господин Миловидов. Кроме того, "Броко Инвест" нерегулярно предоставляла отчетность, а в отдельных случаях предоставляемая информация оказывалась недостоверной. "Броко Инвест" не занимает каких-либо значимых позиций на российском рынке. Компания не является участником бирж, поэтому официальные данные по объему ее сделок с ценными бумагами неизвестны. Аннулирование лицензии "Броко Инвест" примечательно тем, что она входит в группу компаний BroCo. В марте американский финансовый регулятор SEC обвинил эту компанию в том, что она и ее руководитель незаконно использовали информацию о логинах и паролях к онлайн-счетам своих клиентов. В частности, по мнению SEC, компания приобретала активы со своего счета, а через несколько минут без ведома владельца с его счета выставляла заявки на покупку этих же бумаг по завышенным ценам, что влияло на котировки и объемы торгов. SEC обратилась в суд с просьбой признать прибыль компании ($255,5 тыс.) незаконной. 16 марта по решению суда счета BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева (активы стоимостью более $500 тыс.) в Genesis Securities LLC были заморожены (см. "Ъ" от 18 марта). Господин Мальцев тогда заявил, что BroCo не имеет отношения к подозрительным сделкам, манипуляциями занимался один из клиентов компании. Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. Помимо "Броко Инвест" в группу компаний входят также BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse. В 2008 году ForexExpo присвоила компании звание лучшего онлайн-брокера России. На очередном заседании, состоявшемся 17 июня, окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка постановил оставить счет BroCo в Genesis заблокированным. Кроме того, суд обязал BroCo в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму в $400 тыс. Это средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете. В компании заверяют, что в настоящее время ее клиентам практически полностью возвращены их депозиты по балансу средств на 16 марта с компенсацией. Около 20% клиентов BroCo ожидают поступления средств, "которые будут переведены компанией, как только суд даст необходимое разрешение". Президент группы компаний BroCo Валерий Мальцев вчера заявил "Ъ", что "Броко Инвест" сама отказалась от лицензии ФСФР еще 1 июля и выполнила все обязательства перед клиентами еще 29-30 июня. "Традиционно основным направлением нашей деятельности была работа с фьючерсами на американском рынке. Деятельность, связанная с российскими ценными бумагами, являлась пробным проектом, который мы решили завершить из-за его нерентабельности",— заверяет господин Мальцев. Впрочем, по его словам, группа планирует открыть новую компанию, которая будет заниматься операциями с акциями как в России, так и за рубежом. Между тем господин Миловидов указывает, что именно претензии SEC к материнской компании стали причиной проведения проверки ее российской "дочки" "Броко Инвест". Однако ФСФР проводила отдельную проверку. "Из-за отсутствия соглашения об обмене информацией между американским и российским регуляторами ФСФР приходилось собирать информацию о деятельности компании из открытых источников",— указывает господин Миловидов. Гендиректор "Церих Кэпитал Менеджмент" Александр Щеглов отмечает, что "по большому счету лицензия ФСФР этой компании была не нужна". "BroCo специализируется на рынке Forex, и наличие лицензии ФСФР для нее в большей степени имиджевая вещь",— говорит господин Щеглов. При этом он указывает, что неведение деятельности при имеющейся лицензии "по большому счету тоже является нарушением, хотя такие лицензии есть у многих игроков рынка Forex, и их тоже следовало бы аннулировать". "Здесь же скорее случайность, так как ФСФР обратила внимание на эту компанию после того, как к ней были предъявлены претензии со стороны SEC",— резюмирует господин Щеглов. Александр Мазунин <span class='inv'><![CDATA[<noindex>]]></span><a href="http://www.onix-trade.net/forum/go.php?http://www.fcsm.ru/ru/press/interviews/index.php?id_3=6501&year_3=2010&month_3=7" rel="nofollow" target="_blank">http://www.fcsm.ru/ru/press/interviews/ind...0&month_3=7</a><span class='inv'><![CDATA[</noindex>]]></span>
Новости с сайта Броко: А теперь посмотрим на это сами - новость эта вышла 14 июля, а лицензия отозвана 13 июля... вот если бы у Броко на сайте висела новость заранее, что они подали документы на отзыв лицензии, это была бы хорошая мина при плохой игре. А так: даже если Броко подала документы на отзыв лицензии - ее не просто отозвали потихому, а отобрали! Это то же самое, что нерадивый работник пишет заявление об уходе с формулировкой "по собственному желанию", а ему изменяют и формулировку и статью увольнения... и потому кричать на весь инет, что "мы сами ушли" уже явно поздно.
